Fca investigação forex

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A FCA multou cinco bancos por US $ 1,1 bilhão por falhas do FX e anuncia o programa de remediação da indústria.
A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) impôs multas no valor de £ 1,114,918,000 (US $ 1,7 bilhão) em cinco bancos por não terem controlado as práticas comerciais em suas operações de câmbio cambial spot (FX): Citibank NA £ 225,575,000 (US $ 358 milhões) HSBC Bank Plc £ 216,363,000 (US $ 343 milhões), JPMorgan Chase Bank NA £ 222,166,000 (US $ 352 milhões), o Royal Bank of Scotland Plc £ 217,000,000 (US $ 344 milhões) e UBS AG £ 233,814,000 ($ 371 milhões) ('os Bancos').
O mercado FX spot do G10 é um mercado financeiro de importância sistêmica. No coração da ação de hoje, nossa descoberta é que as falhas nesses Bancos prejudicam a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e colocam sua integridade em risco.
Em relação ao Barclays Bank Plc, vamos progredir a nossa investigação sobre essa empresa, que irá cobrir o seu negócio comercial GX FX e também as áreas de negócios FX mais amplas.
Além de tomar medidas de execução contra e investigar as seis empresas onde encontramos a pior falta de conduta, estamos lançando um programa de remediação em toda a indústria para garantir que as empresas abordem as causas profundas dessas falhas e gerem padrões em todo o mercado. Exigiremos que a gerência sênior nas empresas se responsabilize por entregar as mudanças necessárias e atestar que este trabalho foi concluído.
Isso complementa o nosso trabalho de supervisão em curso e as reformas mais amplas para os mercados de renda fixa, commodities e moeda que são objeto da Revista de Comércio Justo e de Efeitos do Reino Unido.
Entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2018, os controles ineficazes dos Bancos permitiram que os comerciantes da FX do ponto G10 colocassem os interesses dos bancos antes dos de seus clientes, outros participantes do mercado e o sistema financeiro britânico mais amplo. Os Bancos não conseguiram gerenciar riscos óbvios em torno da confidencialidade, dos conflitos de interesse e da conduta comercial.
Essas falhas permitiram que os comerciantes desses bancos se comportassem inaceitavelmente. Eles compartilhavam informações sobre as atividades dos clientes que tinham sido confiáveis ​​para manterem a confidencialidade e tentaram manipular taxas de câmbio FX spot do G10, inclusive em colusão com comerciantes em outras empresas, de forma a prejudicar esses clientes e o mercado.
As multas de hoje são as maiores já impostas pela FCA, ou sua antecessora, a Financial Services Authority (FSA), e esta é a primeira vez que a FCA prosseguiu um acordo com um grupo de bancos dessa maneira. Trabalhamos em estreita colaboração com outros reguladores no Reino Unido, Europa e EUA: hoje o regulador suíço, FINMA, perdeu 134 milhões de CHF (US $ 138 milhões) da UBS AG; e, nos EUA, a Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") impôs uma penalidade financeira total de mais de US $ 1,4 bilhão nos Bancos e o Escritório da Controladora da Moeda ("OCC") impôs um total de recursos financeiros penalidade de US $ 700 milhões no Citibank NA e JPMorgan Chase Bank NA
Uma vez que a Libor melhorias gerais foram feitas em todo o setor de serviços financeiros, e algumas medidas corretivas foram tomadas pelos bancos multados hoje. No entanto, apesar da nossa ação bem divulgada em relação à Libor e da importância sistêmica do mercado FX spot do G10, os Bancos não conseguiram tomar medidas adequadas para abordar as causas fundamentais subjacentes das falhas nesse negócio.
Martin Wheatley, diretor executivo da FCA, disse:
"A FCA não tolera uma conduta que põe em perigo a integridade do mercado ou o sistema financeiro mais amplo do Reino Unido. As multas recorde de hoje marcam a gravidade das falhas que encontramos e as empresas precisam assumir a responsabilidade de corrigi-la. Eles devem se certificar de que seus comerciantes não jogam o sistema para aumentar os lucros ou deixar a ética de sua conduta de acordo com a preocupação. Os compromissos gerenciais da gerência precisam se tornar realidade em todas as áreas de seus negócios.
"Mas isso não se trata apenas de ações de execução. Trata-se de uma combinação de ações destinadas a elevar os padrões de mercado em toda a indústria. Todas as empresas precisam trabalhar conosco para entregar mudanças reais e duradouras à cultura do comércio. Isso é essencial para restaurar a confiança do público em serviços financeiros e Londres mantendo sua posição como um centro financeiro forte e competitivo ".
Tracey McDermott, diretor de aplicação e crime financeiro da FCA, disse:
"As empresas não poderiam ter dúvidas, especialmente depois da Libor, que não tomar medidas para enfrentar as consequências de uma cultura gratuita para toda a cultura em seus andares era inaceitável. Não se trata de ter exércitos de caixas de cobrança da equipe de conformidade. Trata-se de entender e gerenciar as empresas, os riscos que sua conduta pode representar para os mercados. Onde os problemas são identificados, esperamos que as empresas lidem com esses de forma rápida, decisiva e eficaz e para garantir que eles apliquem as lições em seus negócios. Se não o fizerem, continuarão a enfrentar importantes custos regulatórios e de reputação ".
Clive Adamson, diretor de supervisão da FCA, disse:
"As medidas de supervisão que estamos anunciando hoje ajudarão a garantir que mudanças culturais reais sejam entregues em toda a indústria e que a alta administração se responsabilize por assegurar que os mais altos padrões de integridade funcionem em todos os seus negócios comerciais".
O Mercado FX.
O mercado FX é um dos mercados maiores e mais líquidos do mundo com um volume de negócios médio diário de US $ 5,3 trilhões, dos quais 40% ocorrem em Londres. O mercado spot FX é um mercado financeiro por atacado e os benchmarks FX spot (também conhecidos como "correções") são usados ​​para estabelecer o valor relativo de duas moedas. As correções são usadas por uma ampla gama de empresas financeiras e não financeiras, por exemplo, para ajudar a valorizar ativos ou gerenciar riscos cambiais.
A investigação da FCA centrou-se nas moedas do G10, que são as mais utilizadas e sistemicamente importantes, e as 16:00 da WM Reuters e 13:15 do Banco Central Europeu conserta.
As descobertas da FCA.
A ação de hoje mostra que não toleraremos a conduta que prejudica a integridade desse mercado crucial ou o sistema financeiro mais amplo do Reino Unido.
Esperamos que as empresas identifiquem, avaliem e gerenciem adequadamente os riscos que seus negócios representam para os mercados em que operam e para preservar a integridade do mercado, independentemente de esses mercados estarem regulamentados ou não. Embora não existam regras específicas que regem o mercado FX spot não regulamentado, a importância de gerenciar os riscos associados aos negócios spot FX através de sistemas e controles efetivos é amplamente reconhecida nos códigos da indústria.
Descobrimos que, entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2018, os Bancos não exerceram controle adequado e efetivo sobre seus negócios comerciais GX spot FX. Por exemplo, as políticas eram de alto nível e em toda a empresa, não havia treinamento e orientação suficientes sobre como essas políticas se aplicavam a esse negócio, a supervisão da conduta dos comerciantes da FX Spot G10 era insuficiente e o monitoramento não era projetado para identificar os comportamentos encontrados em nossa investigação.
Os valores e a cultura certos não foram suficientemente incorporados nos negócios FX do banco G10 dos bancos, o que resultou em empresas que atuam nos próprios interesses dos bancos sem o devido respeito pelos interesses de seus clientes, outros participantes do mercado ou o sistema financeiro britânico mais amplo.
Os comerciantes em diferentes Bancos formaram grupos de malha apertados em que as informações foram compartilhadas sobre a atividade do cliente, incluindo o uso de nomes de códigos para identificar clientes sem nomeá-los. Esses grupos foram descritos como, por exemplo, "os jogadores", "os 3 mosqueteiros", "1 equipe, 1 sonho", "uma cooperativa" e "a equipe A".
Os comerciantes compartilharam a informação obtida através desses grupos para ajudá-los a elaborar suas estratégias de negociação. Eles então tentaram manipular as taxas fixas e desencadear as ordens "stop loss" do cliente (que são projetadas para limitar as perdas que um cliente poderia enfrentar se expostas a movimentos adversos de taxa de câmbio). Isso envolveu os comerciantes que tentam manipular a taxa de câmbio relevante no mercado, por exemplo, para garantir que a taxa em que o banco concordou em vender uma moeda específica para seus clientes foi maior do que a taxa média em que adquiriu essa moeda no mercado. Se for bem sucedido, o banco beneficiaria.
As empresas podem gerenciar legitimamente o risco associado às ordens dos clientes através da negociação no mercado e pode gerar lucro ou prejuízo como resultado. No entanto, é completamente inaceitável que as empresas se envolvam em tentativas de manipulação para seu próprio benefício e para o potencial detrimento de certos clientes e outros participantes do mercado. Nossos Avisos finais incluem exemplos em que a negociação de cada banco fez um lucro significativo.
Ao estabelecer a multa para cada Banco, consideramos, entre outras coisas: a receita relevante do Banco, a gravidade da violação, o registro disciplinar de cada banco e a resposta às questões mais amplas em torno da Libor, o grau de cooperação demonstrado por cada Banco, e conhecimento e / ou envolvimento de alguns dos responsáveis ​​pela gestão desta parte do negócio do Banco.
Também aumentamos a penalidade para refletir especificamente a gravidade dos riscos colocados em um mercado sistémicamente importante e o fracasso em toda a indústria para aprender as lições necessárias sobre como enfrentar esses riscos, tendo em conta as falhas semelhantes que surgiram no contexto da Libor.
Os Bancos concordaram em liquidar em um estágio inicial e, portanto, qualificado para um desconto de 30% de acordo com o esquema de desconto de liquidação da FCA. Sem o desconto, a multa total teria ascendido a £ 1.592.740.000 (US $ 2,5 bilhões): Citibank NA £ 322.250.000 (US $ 511 milhões), HSBC Bank Plc £ 309.090.000 (US $ 490 milhões), JPMorgan Chase Bank NA £ 317.380.000 (US $ 503 milhões), The Royal Bank da Scotland Plc £ 310,000,000 (US $ 492 milhões) e UBS AG £ 334,020,000 (US $ 530 milhões).
Nossa investigação durou 13 meses, envolveu mais de 70 funcionários responsáveis ​​pela execução e uma cooperação sem precedentes com reguladores nacionais e internacionais. Congratulamo-nos com a investigação criminal do Escritório de Fraude Sério em indivíduos.
Combater as causas raiz.
É claro a partir de nossas descobertas que houve uma má prática generalizada no mercado FX local. A FCA procurou tomar medidas de execução rápidas contra os piores infratores e anunciou hoje que realizará um programa de supervisão de supervisão para as empresas para impulsionar padrões em todo o mercado.
A FCA já está realizando avaliações mais amplas de quão efetivamente as empresas reduzem o risco de comerciantes manipularem benchmarks e garantir informações confidenciais não são abusadas e também analisarão como as empresas gerenciam conflitos de interesse. Usaremos nossas descobertas para informar o programa de remediação conforme apropriado.
O programa de remediação exigirá que as empresas revisem seus sistemas e controles e políticas e procedimentos em relação ao seu negócio FX local para garantir que eles sejam de um padrão suficientemente alto para gerenciar eficazmente os riscos enfrentados pelo negócio. O trabalho em cada empresa dependerá de uma série de fatores, por exemplo, o tamanho da empresa e sua participação no mercado e impacto, o trabalho corretivo já realizado e o papel que a empresa desempenha no mercado.
Em alguns casos, as revisões se estenderão além do G10 spot FX e exigiremos que as empresas explorem qualquer leitura em mercados emergentes FX, vendas de divisas, produtos derivados e produtos estruturados referentes a taxas de FX e metais preciosos.
A gerência sênior será convidada a atestar que a ação foi tomada e que os sistemas e controles das empresas são adequados para gerenciar esses riscos. Isso assegurará que haja uma clara responsabilização e foco da alta administração nas questões específicas em cada empresa onde a FCA espera ver mudanças.
A FCA desempenhou um papel fundamental no desenvolvimento de normas regulatórias internacionalmente acordadas em benchmarks, incluindo o trabalho da Organização Internacional de Reguladores de Valores Mobiliários (IOSCO) e do Conselho de Estabilidade Financeira. Estamos empenhados ativamente em desenvolver a regulamentação da UE em benchmarks e co-presidir a Revisão do Mercado de Comércio Justo e Eficaz do Reino Unido, que está considerando reformas mais amplas nos mercados de renda fixa, commodities e moeda.
Notas para editores.
1. Os avisos finais.
2. Um resumo do mercado FX e exemplo de tentativa de manipulação em cada um dos bancos.
3. A Spot FX descreve a troca de duas moedas (um par de moedas), onde o preço (taxa de câmbio) é acordado hoje e a propriedade é transferida pouco tempo depois (geralmente dois dias úteis a partir da data de negociação).
4. As moedas do G10 são dólar, euro, iene japonês, libra esterlina, franco suíço, dólar australiano, dólar da Nova Zelândia, dólar canadense, coroa norueguesa e coroa sueca.
5. Em abril de 2017, a FCA anunciou que analisaria a eficácia:
As empresas reduzem o risco de os comerciantes manipularem benchmarks; As empresas asseguram que as informações confidenciais que recebem em uma parte do negócio não são usadas por outra área de negócios de forma abusiva; e as empresas controlam conflitos de interesses que podem existir entre obrigações para clientes e vendas e as posições comerciais que eles tomam.
Também estamos revisando a conformidade das empresas com os novos regulamentos sobre a Libor, a Taxa de Oferta Interbancária de Londres, que foram introduzidas em abril de 2018 na sequência de uma série de ações de execução contra as empresas por tentativa de manipulação deste índice de taxa de juros chave.
6. O CFTC impôs as seguintes penalidades financeiras: Citibank N. A. $ 310 milhões, HSBC Bank Plc $ 275 milhões, JPMorgan Chase Bank N. A. $ 310 milhões, o Royal Bank of Scotland Plc $ 290 milhões e UBS AG $ 290 milhões. O OCC impôs as seguintes penalidades financeiras: Citibank N. A. $ 350 milhões e JPMorgan Chase Bank N. A. $ 350 milhões.
7. As referências neste comunicado de imprensa, e nos nossos Avisos finais, ao negócio ou operações de negociação FX do grupo G10 dos bancos referem-se à sua mesa de negociação de voz relevante, com sede em Londres, ou no caso da UBS apenas com sede em Zurique.
8. A correção da WM Reuters às 16:00 é calculada por referência à atividade de negociação em uma determinada plataforma de corretagem eletrônica durante uma janela de um minuto (ou "período fixo") 30 segundos antes e 30 segundos depois das 4:00.
9. A correção do BCE é baseada em informações trocadas entre diferentes bancos centrais a cada dia. Esse tipo de reparo é descrito como uma correção "flash" - uma correção que reflete uma taxa de câmbio nesse momento específico no tempo.
10. Os clientes colocam ordens de stop loss para limitar o valor que podem perder em uma determinada posição se a taxa de mercado se mover desfavoravelmente.
11. Exemplos de códigos industriais relevantes incluem o Código de Produtos Não-Investimentos e o Código Modelo ACI.
12. O trabalho co-presidido pela FCA pela Organização Internacional de Reguladores de Valores Mobiliários para desenvolver padrões regulatórios para todos os benchmarks em 2018 e avaliar a eficácia desses padrões com os principais pontos de referência em 2017. Também co-presidiamos o Conselho de Estabilidade Financeira (FSB ) trabalham em reformas aos benchmarks de taxa de juros, na sequência da introdução do nosso regulamento sobre a Libor.
13. Em 1 de abril de 2018, a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) tornou-se responsável pela supervisão de todas as empresas financeiras regulamentadas e pela supervisão prudencial das pessoas não supervisionadas pela Autoridade de Regulação Prudencial (PRA).
14. A FCA tem um objetivo estratégico abrangente de garantir que os mercados relevantes funcionem bem. Para apoiar isso, possui três objetivos operacionais: assegurar um grau adequado de proteção para os consumidores; para proteger e melhorar a integridade do sistema financeiro do Reino Unido; e promover uma concorrência efetiva no interesse dos consumidores.

Declaração sobre a investigação do mercado cambial.
Podemos confirmar que estamos conduzindo investigações junto com várias outras agências em várias empresas relacionadas à negociação no mercado cambial (forex).
Como parte disso, estamos reunindo informações de uma ampla gama de fontes, incluindo os participantes do mercado. Nossas investigações estão em um estágio inicial e será algum tempo antes de concluir se houve alguma má conduta que conduzirá a ação de execução.
Não vamos comentar mais sobre nossas investigações.

SFO fecha a investigação Forex.
O Diretor do Escritório de Fraude Sério fechou hoje a investigação da OFS em alegações de conduta fraudulenta no mercado cambial (Forex). Esta decisão segue uma investigação completa e independente que dura mais de um ano e meio e que envolve mais de meio milhão de documentos.
A OFS concluiu, com base nas informações e no material que obtivemos, que não há provas suficientes para uma perspectiva realista de convicção. Embora existam motivos razoáveis ​​para suspeitar que a comissão de infracções envolvendo fraude grave ou complexa, uma análise detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a alegada conduta, mesmo que comprovada e tomada no máximo, não corresponderia ao teste de prova exigido para montar uma acusação por uma infração contrária ao direito inglês. Concluiu-se ainda que esta posição de prova não pôde ser corrigida pela continuação da investigação.
A investigação começou em julho de 2017 após a remessa de material para a OFS pela Autoridade de Conduta Financeira (FCA). A OFS continua a manter contato com o Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) sobre a investigação em curso. A OFS agradece o envolvimento de agências parceiras, tanto no país quanto no exterior, em progredir a nossa investigação - incluem a FCA do Reino Unido, a Autoridade de Concorrência e Mercados e a Polícia da Cidade de Londres, bem como a DoJ e a Australian Securities and Investments Commission.